Unterstützung für Finanzdienstleister und Versicherungen
Ein Schwerpunkt der compliance-net GmbH liegt in der Unterstützung von Finanzdienstleistungs- und Versicherungsunternehmen. Unsere langjährigen Erfahrungen in diesen Branchen sowie die Vielzahl erfolgreich umgesetzter Projekte ermöglicht es uns, Sie effizient und nachhaltig in Ihren Vorhaben und Aufgabenstellung zu unterstützen.
Dabei sind wir sowohl bei Start-Ups als auch etablierten Finanz- und Versicherungsinstituten gleichermaßen zu Hause und unterstützen Sie bei der ergebnisorientierten und zielgerichteten Lösung Ihrer gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Aufgabenstellung, sowohl im IT als auch im Non-IT Sektor.
Prüfung der Umsetzung bestehender gesetzlicher und/oder aufsichtsrechtlicher Maßgaben
Z.B. in Vorbereitung auf KWG § 44 – Prüfungen. Hierdurch können Prüfungsfeststellungen vermieden oder Kosten zur Behebung von Prüfungsfeststellungen gesenkt werden. Zudem kann das gute Image Ihres Hauses bei den Aufsichtsbehörden gefestigt werden.
Unterstützung bei BaFin-Lizensierungsprozessen
Wir haben Erfahrung mit Lizensierungsprozessen von Finanz- und Zahlungsdienstleistern in Bezug auf die Lizensierung durch die BaFin für bestimmte Themen. Wir stellen dieses Know How gerne operativ zur Verfügung und begleiten den Lizensierungsprozess Ihres Hauses.
Implementierung neuer gesetzlicher und/oder aufsichtsrechtlicher Maßgaben
Unsere langjährige Erfahrung aus großen nationalen und internationalen Projekten erlaubt es uns, hier eine abgestimmte und individuell auf Ihr Haus abgestimmte Vorgehensweise auszuarbeiten, um den jeweiligen Anforderungen in der aufbau- und ablauforganisatorischen Umsetzung neuer regulatorischer bzw. aufsichtsrechtlicher Maßgaben gerecht zu werden.
Interim Management im Compliance- und Revisionsumfeld sowie Bewirtschaftung entsprechender Aufgabenstellungen
Gerne unterstützen wir Ihr Haus bei Aufgabenstellungen aus dem Compliance- sowie Revisionsumfeld im Kontext IT und NonIT, sowohl in konkreten Projekten als auch interimistisch bei der Erfüllung von Linienaufgaben.
Aufbau- und ablauforganisatorische Audits
zu Themen wie IKS, DLP, PSD II, EBA GL, MaRisk, BAIT, ZAIT, DSGVO …
Konzipierung, Implementierung und Unterstützung bei der Linienumsetzung von Managementsystemen
Unterstützung bei der Umsetzung der neuen technischen Anforderungen durch DORA (Digital Operational Resilience Act)
Wir klären Sie auf, welche technischen Anforderungen für Sie als Finanzunternehmen oder IKT-Anbieter gelten. Bei der Implementierung der notwendigen Prozesse, IKS-Systeme und schriftlich fixierten Ordnung unterstützen wir Sie mit unserer Erfahrung.