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Quick – Check Auslagerungsmanagement für Banken und Zahlungsdienstleister
Compliance-Lücken identifizieren – Neuerungen im Bereich Auslagerungsmanagement für Banken und Zahlungsdienstleister Umsetzung der EBA/GL/2019/02 bzw. MaRisk Novelle (Schwerpunkt AT9) Sie möchten in einem ersten Schritt ihre Compliance-Lücken identifizieren? Sie bereiten sich auf die Umsetzung der neuen Anforderung vor und sind auf der Suche nach einer praxisorientierten und kompakten Schulung? Sie benötigen Vorlagen für die Erstellung einer neuen Policy, Auslagerungsregister oder…
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Alter Wein in neuen Schläuchen? Das WpIG als Regulierungsrahmen für Wertpapierinstitute
von Rodica Blei und Claus Huth Die Bundesregierung hat am 16.12.2020 den Entwurf eines Gesetzes zur Umsetzung der Richtlinie (EU) 2019/2034 über die Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten (WpIG) beschlossen. Das Gesetz ist zwischenzeitlich vom Bundestag verabschiedet worden und am 26.06.2021 in Kraft getreten. Erneut werden mit diesem Gesetz europäische Vorgaben zur Regulierung von Finanzinstituten in nationales Recht umgesetzt. Das WpIG gilt dabei für…
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Herausforderungen der IT-Strategie in agilen Organisationen
Die Bundesfinanzanstalt (BaFin) hat in ihrem letzten Rundschreiben 10/2017 für BAIT die Mindestanforderungen an die IT-Strategie konkretisiert und empfehlt den Geschäftsführern die Anforderungen zur strategischen Ausrichtung von IT-Systemen. Dafür sollte die gesamte IT-Infrastruktur von Vorstand und Aufsichtsrat einmal jährlich einer genauen Überprüfung unterzogen werden.
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Von der Kür zur Pflicht: B3S für Krankenhäuser
von Dr. Klaus-Dieter Krause Das Thema Sicherheit beim Einsatz von digitalen Prozessen spielt in Krankenhäusern nicht erst seit dem Frühjahr 2016 eine wichtige Rolle, als die durch die Ransomware „Locky“ bekannt gewordenen Zwischenfälle unzählige Prozesse in den betroffenen Häusern nachhaltig negativ beeinflussten. Der Kostendruck sowie die u.a. damit verbundene Digitalisierung vieler Prozesse in den Krankenhäusern hat dazu geführt, dass die…
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Prüfungsthema Nachhaltigkeit
Nachhaltigkeit, Nachhaltigkeitsberichterstattung, EU-Taxonomie, Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz, Corporate Sustainability Reporting Directive (CSRD), Corporate Social Responsibility (CSR) in Verbindung mit dem Klimawandel, der Dürre- und Hitzeperiode, mit der Energiekrise und mit aufgetretenen Green-Washing-Fällen haben alle eines gemeinsam: Es gibt keine übergreifenden Prüfschemata, die sich auf alle drei Säulen der Nachhaltigkeit beziehen. Viele Unternehmen nutzen eine rein ökologische Sichtweise, lassen aber die ökonomische und soziale…
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Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG)
…mehr als nur ein gutes Wort im Spiel „Galgenmännchen“!? Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) wurde am 11. Juni 2021 beschlossen und tritt am 1. Januar 2023 in Kraft. Es soll der Verbesserung der internationalen Menschenrechtslage dienen und ist damit ein weiterer, wenngleich auch paralleler, Baustein zum Thema Nachhaltigkeit (vgl. hierzu auch unseren Artikel „Prüfungsthema Nachhaltigkeit“). Auch die Abwendung umweltbezogener Risiken steht hierbei…
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Cyber Security Versicherung – wurde auch Ihr Antrag abgelehnt? Vor der Kür kommt die Pflicht!
Die berechtigte Befürchtung von Cyberattacken betroffen zu werden, nimmt nicht ab. Viele Unternehmen, unabhängig von ihrer Größenzuordnung, versuchen vor diesem Hintergrund das Risiko zu mildern, in dem sie eine Versicherung gegen Cyberattacken abschließen – ein Angebot, das in diesen Tagen von Versicherungsunternehmen kräftig beworben wird, insbesondere im KMU Umfeld. Dabei spielt es nur eine untergeordnete Rolle, welcher Branche die Unternehmen…
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Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz – (noch) kein Thema für KMU?
Kleine und mittlere Unternehmen sind bereits jetzt mittelbar von den Anforderungen des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes (LkSG) betroffen. Sie sind selbst Teil der Lieferkette und unterhalten Vertragsbeziehungen zu Unternehmen, die zur Umsetzung des LkSG verpflichtet sind. Damit die aktuell primär betroffenen größeren Unternehmen den Pflichten des LkSG nachkommen können, benötigen sie die Unterstützung ihrer Zulieferer, darunter auch viele KMU, auf allen Ebenen der…
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ChatGPT und Cybersicherheit
Die Bekanntheit von ChatGPT und anderen generativen KI-Modellen hat in den letzten Jahren stark zugenommen. Mit mehr als 100 Millionen monatlichen Nutzern hält ChatGPT offiziell den Rekord für die am schnellsten wachsende Webplattform der Geschichte und übertrifft damit Giganten wie Instagram und TikTok. ChatGPT erstellt mithilfe von Künstlicher Intelligenz (KI) Texte. Nutzer können hierbei Befehle vorgeben, welche durch das System…
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DORA – Digital Operational Resilience Act: Ein einfacher Überblick
Die VERORDNUNG (EU) 2022/2554 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES vom 14. Dezember 2022 über die digitale operationale Resilienz ist lange diskutiert und immer wieder angepasst worden. Seit dem 16. Januar 2023 ist sie nun durch Unternehmen im Finanzsektor und deren IT-Dienstleister zu berücksichtigen bzw. entsprechend umzusetzen - und die Uhr tickt. Es sind nur noch 18 Monate Zeit, bis…
